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兴全稳泰债券型证券投资基金更新招募说明书

  本基金于2016年11月24日经中国证监会证监许可【 2016】2803号文核准募集。

  本基金基金合同于2016年12月16日起正式生效,自该日起兴全基金管理有限公司

  人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,

  但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、 收益及市

  基金, 预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,

  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,

  本更新招募说明书所载内容截止日2018年6月15日(特别事项注明除外),有

  关财务数据和净值表现摘自本基金2018年第1季度报告,数据截止日为2018年3月

  31日(财务数据未经审计)。本基金托管人交通银行股份有限公司已复核了本次更

  《兴全稳泰债券型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书”或“本招

  募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》 ”)、《证

  券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》 ”)、《公开募集证券投资基金

  运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》 ”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以

  下简称“《信息披露办法》 ”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

  (以下简称“《流动性风险管理规定》”) 及其他有关规定以及《兴全稳泰债券型证

  下简称“中国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务

  认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基

  9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过, 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

  十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国

  中华人民共和国港口法>

  等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基

  10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实

  12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

  月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

  35、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工

  39、《业务规则》:指《 兴全基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与

  银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行

  办公地址: 上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼

  中国证监会批复(证监许可[2008]6 号),同意全球人寿保险国际公司( AEGON

  权转让、变更注册资本等相关手续后,公司注册资本由 9800 万元变更为人民币 1.2

  亿元,其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%,全球人寿保险国际

  公司的出资占注册资本的 49%。 2008 年 7 月,经中国证监会批准(证监许可

  [2008]888 号),公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续

  后,公司名称变更为“兴业全球基金管理有限公司”,注册资本增加为 1.5 亿元人

  民币,其中两股东出资比例不变。 2016 年 12 月 28 日,因公司发展需要,公司名

  截至 2018 年 6 月 15 日,公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金、

  兴全趋势投资混合型证券投资基金( LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全

  级混合型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金( LOF)、兴全绿

  色投资混合型证券投资基金( LOF)、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资产

  投资混合型证券投资基金( LOF)、兴全商业模式优选混合型证券投资基金( LOF)、

  基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、

  兴全稳泰债券型证券投资基金、 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、

  资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、 计划财务部、监察稽核部、 风险

  管理部、 运作保障部、基金管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、 FOF 投

  兰荣先生,董事长、党委书记, 1960 年生,高级工商管理硕士、高级经济师。

  行计划资金部副总经理,兴业银行总行证券业务部副总经理(主持工作),福建兴

  庄园芳女士,董事、 总经理, 1970 年生,高级工商管理硕士、经济师。历任

  黄奕林先生,董事, 1968 年生,经济学博士。历任兴业证券股份有限公司研

  万维德先生( Marc van Weede),董事, 1965 年生,荷兰国籍,经济学硕士。

  桑德.马特曼先生( Sander Maatman), 董事, 1969 年生,荷兰国籍,硕士。曾

  任荷兰 Robeco 鹿特丹投资公司固定收益经理, Aegon 投资管理公司固定收益经理

  及产品发展部总监、 Aegon 银行财务总监、 Aegon 荷兰风险与资本管理负责人等职

  简·丹尼尔女士,董事, 1969 年生, 英国国籍,具备苏格兰特许银行家协会

  ( FCIBS)会员资格、英国特许银行家协会( ACIB)资质。 历任国民西敏寺银行

  职员, 苏格兰皇家银行公司银行业务与变革管理部高级经理、 公司银行与金融市

  场部运营风险副主管、 财富管理全球企业风险主管、 全球交易服务风险主管、 全

  球交易服务和运营风险全球主管、 流动性管理与支付首席风险官、 国际银行业务

  运营风险全球主管、 国际银行业务首席运营办公室全球控制主管(董事总经理),

  天利投资欧洲、中东、非洲与亚太地区运营及企业风险主管、 全球运营与企业风

  欧阳辉先生,独立董事, 1962 年生,美国国籍,获美国加州大学伯克利分校

  吴明先生,独立董事, 1977 年生,法学双学士,具有中国律师资格、英格兰

  周鹤松先生,独立董事, 1968 年生,工商管理硕士。曾任日本学术振兴会研

  究员,三菱信托银行职员,通用电器资本公司风险管理领导力项目成员。现任 DAC

  夏锦良先生,监事会主席, 1961 年生,高级工商管理硕士。历任兴业证券股

  份有限公司资产管理部副总经理、风险管理部总经理,兴业期货有限公司总经理,

  陈育能女士,监事, 1974 年生,工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理

  秦杰先生,职工监事, 1981 年生,经济学硕士。历任毕马威企业咨询有限公

  李小天女士,职工监事, 1982 年生,工商管理硕士。历任《南方日报》、《南

  方都市报》记者, 兴全基金管理有限公司市场部总监助理。现任兴全基金管理有

  杨卫东先生, 督察长, 1968 年生,中共党员,法学学士。历任陕西团省委组

  集团公司总裁, 兴全基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼上

  董承非先生,副总经理, 1977 年生,理学硕士。历任兴全基金管理有限公司

  研究部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金( LOF)基金经理助理、兴

  全商业模式优选混合型证券投资基金( LOF)基金经理、兴全全球视野股票型证券

  投资基金基金经理、 上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事、 兴全基金管理有

  限公司基金管理部投资总监。现任兴全基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、

  兴全趋势投资混合型证券投资基金( LOF)基金经理、兴全新视野灵活配置定期开

  郑文惠女士,副总经理, 1969 年生, EMBA。历任兴业证券泉州营业部财务

  理部总经理兼上海分公司总经理,私人财富管理总部总经理兼上海分公司总经理。

  现任兴全基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司执行董事。

  陈锦泉先生, 副总经理, 1977 年生,工商管理硕士。历任职华安证券(原名

  安资产管理公司投资管理部副总经理, 兴全基金管理有限公司兴全绿色投资混合

  型证券投资基金( LOF)基金经理、总经理助理。现任兴全基金管理有限公司副总

  有限公司交易总监助理, 兴全基金管理有限公司固定收益部研究员兼基金经理助

  理。 现任兴全添利宝货币市场基金基金经理( 2016 年 3 月 17 日起至今)、兴全稳

  泰债券型证券投资基金基金经理( 2016 年 12 月 16 日起至今)、兴全稳益定期开放

  债券型发起式证券投资基金基金经理( 2017 年 5 月 4 日起至今)、兴全天添益货币

  市场基金基金经理( 2017 年 5 月 4 日起至今)、 兴全兴泰定期开放债券型发起式证

  券投资基金基金经理( 2017 年 8 月 31 日起至今)、兴全祥泰定期开放债券型发起

  证券投资基金基金经理、兴全天添益货币市场基金基金经理、 兴全恒益债券型证

  货币市场基金基金经理、 兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、

  ( 8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

  ( 11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申

  ( 12)依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

  ( 3)自《基金合同》生效之日起, 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

  证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管

  ( 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外, 不得利用基金财产

  ( 11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

  ( 12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  ( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  ( 18)组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、清理、估价、

  ( 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生

  1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国

  证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施, 防止违反现行有效

  2、 本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关

  ( 7) 违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,

  ( 8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰

  ( 3)不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定,

  ( 2)独立性原则:公司设立独立的风险管理部、 监察稽核部, 风险管理部、

  理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 风险

  管理部、 监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下

  ( 5) 风险管理部、 监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况

  理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化; 建立行之有

  度提出修改意见;检查公司各部门执行内部管理制度的情况;监督公司资产运作、

  务管理,合理使用公司财务资源,提高公司资金的运用效率,控制公司财务风险,

  察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;

  ( 4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:建立了风险管理委员会,

  钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性

  的国有股份制商业银行,总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所

  挂牌上市, 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2017 年英国《银行家》

  杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 11 位,较上年上升 2

  位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业

  1-3 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 200.91 亿元。

  彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。 2013 年 11 月起任本行执行

  总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理; 2005 年 8 月至 2010 年 4

  助理; 1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广

  州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。

  8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;

  1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、

  处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计

  截至 2018 年 3 月 31 日,交通银行共托管证券投资基金 350 只。 此外,交通银

  基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资

  ( 1) 合法性原则: 托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的

  ( 2) 全面性原则: 托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的

  ( 3) 独立性原则: 托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与

  交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,

  ( 4) 制衡性原则: 托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的

  ( 5) 有效性原则: 托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理

  ( 6) 效益性原则: 托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作

  业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通

  银行资产托管业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、

  《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规

  定》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管业务档案管理

  合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、

  及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。

  传线) 兴全基金管理有限公司网上直销平台(含微网站、 APP)(目前已开通工

  商银行直连、建设银行直连、 农业银行直连、 招商银行直连、银联通(工商银行、

  上海农商银行)、通联支付(工商银行、农业银行、中国银行、交通银行、建设银

  注册地址: 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,

  办公地址: 上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

  办法》、基金合同及其他有关规定,经中国证监会 2016年 11 月 24日证监许可【 2016】

  本基金经中国证监会证监许可【 2016】2803 号文批准,由基金管理人依照《基

  金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定,自 2016 年 12 月 9

  日至 2016 年 12 月 13 日向全社会公开募集。经德勤华永会计师事务所验资,募集

  期募集的基金份额及利息转份额共计 213,653,168.29 份,其中利息结转基金份额共

  《基金合同》生效后,连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者

  基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连

  续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方

  机构和其他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书“五、相

  回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、 转换申

  1、 “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

  投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。

  赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性

  进行确认。 T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点

  人民币 100,000 元,每笔追加申购的最低金额为 100,000 元; 在基金管理人网上直

  销平台进行申购时,每个基金账户首笔申购的最低金额为人民币 10 元,每笔追加

  申购的最低金额为人民币 10 元。 除上述情况外, 基金管理人规定基金每笔最低申

  低份额为 10 份基金份额。 除上述情况外, 基金管理人规定基金的场外每笔最低赎

  回份额、每笔最低转换转出份额及单个基金账户最低持有份额为 10 份。 当某笔赎

  回申请导致单个基金账户的基金份额余额少于 10 份时,余额部分基金份额必须一

  基金份额的基金份额低于 10 份时,登记系统可对该剩余的基金份额进行强制赎回

  处理。(份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户、转托管等业务,具体种

  6. 各销售机构可根据各自情况设定最低申购、追加申购、定期定额投资金额,

  司规定的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机构进行投资时应以销售机构

  有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,其他情况下所收取的赎

  回费总额的 25%计入基金财产,其余部分用于支付市场推广、 登记费和其他手续

  4. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照《信

  基金份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两

  应的费用后的余额,赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后

  例:某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金,其对应的申购费率为 0.3%,假设

  即:某客户投资 2,000,000.00 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为

  例:某客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额,持有期限为 360 日,其对应的

  赎回费率为 0%,假设赎回当日基金份额净值为 1.1480 元,则其可得到的净赎回金

  即:某持有本基金 360 日的客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额,假设赎回

  当日基金份额净值为 1.1480 元,则可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。

  本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊

  算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差损失由基

  投资人申购基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理登记手续,

  投资人赎回基金成功后,登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的登记手续。

  不得实质影响投资人的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介公

  6、接受某一投资者申购申请后导致其份额达到或超过基金总份额 50%以上的;

  8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  发生上述第 1、 2、 3、 5、 9、 10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或

  6、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  发生上述情形(第 4 项除外)之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金

  支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。

  后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

  时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下,

  40%以上的赎回申请情形下,基金管理人可以对该基金份额持有人超过 40%以上的

  赎回申请进行延期办理,具体措施为:对于其未超过前一开放日基金总份额 40%

  的赎回申请,基金管理人有权根据上述“( 1)全部赎回”或“( 2)部分延期赎回”

  超过前一开放日基金总份额 40%以上的赎回申请进行延期,即与下一开放日赎回

  ( 3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认

  说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,

  2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊

  3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,

  上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

  存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基

  益率曲线较陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,

  理回报,选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种,灵活控制杠杆组合仓位,

  基金资产净值的 5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  ( 3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回

  ( 7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  ( 8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  ( 10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

  ( 12) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

  的 15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

  ( 14) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  除上述第( 2)、( 10)、( 12)、( 13)项外, 因证券市场波动、证券发行人合并、

  例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定

  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,

  份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  类指数。样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,

  本投资组合报告所载数据取自兴全稳泰债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度

  报告,所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

  注: 2016 年度数据统计期间为 2016 年 12 月 16 日(基金合同成立之日)至

  以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

  ( 1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种( 法律法规另有规

  ( 2)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,

  术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 3、

  ( 1)银行间市场交易的固定收益品种, 选取第三方估值机构提供的相应品种

  的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估

  不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应

  ( 2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管

  人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当

  ( 3) 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔

  ( 4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,

  3、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差

  原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方

  起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算

  起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力

  上述“( 一) 基金费用的种类”中第 3-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规

  足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫

  2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会

  计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披

  (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《基金合同》及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,

  “网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式

  ( 1)《 基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结

  束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要

  登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证

  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将

  基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介和网站上;基金管理人、基金

  基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年

  基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并

  基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报

  《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年

  基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主

  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予

  ( 10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超

  ( 13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重

  ( 28) 本基金发生涉及申购、赎回事项调整,或潜在影响投资人赎回等重大事

  金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,

  机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

  政策的一种反映,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本基金的收益水平。

  业债、公司债、央行票据、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证

  款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金

  投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票、

  权证,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

  施:( a)暂停接受赎回申请;( b)延缓支付赎回款项;( c)中国证监会认定的其

  暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“ 九、巨额赎回的情形及处理方式”,详

  暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”和“ 九、巨额赎回的情形及处理方式”,详

  本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费,并将上

  1、本基金为债券型基金,对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,因此,

  ( 2)利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种,也具有利率风险,

  ( 5) 操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程

  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基

  1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清

  人、 基金登记机构、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证

  ( 1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;

  5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而

  告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  ( 8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

  ( 11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申请;

  ( 12)依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

  ( 13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

  ( 14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供

  ( 15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎

  ( 3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

  证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,

  ( 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为

  ( 11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报

  ( 12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  ( 13)按《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人

  ( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

  ( 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

  ( 17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保

  ( 18)组织并参加基金财产清算小组,,参与基金财产的保管、清理、估价、

  ( 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并

  ( 20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

  ( 21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金

  ( 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金

  ( 23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

  ( 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生

  ( 4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》 及其他有关规定外,不得

  ( 6)按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需的其他账户, 按

  照《基金合同》 及《托管协议》 的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理

  ( 7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》 及其他有

  ( 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

  ( 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基

  金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》 及《托管协议》 的规定

  进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》 及《托管协议》 规定的行为,还应

  ( 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

  ( 12) 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

  ( 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

  ( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大

  ( 16)按照法律法规和《基金合同》 及《托管协议》 的规定监督基金管理人的

  ( 17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

  ( 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和

  ( 19)因违反《基金合同》 及《托管协议》 导致基金财产损失时,应承担赔偿

  ( 20)监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金

  ( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份

  ( 13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持

  ( 2) 在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利

  的前提下, 基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

  ( 1) 除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

  ( 3) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并

  书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日

  托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金

  ( 4) 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

  有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60

  日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份

  当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  ( 5) 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30

  ( 6) 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

  召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日, 依据有关规定进行

  ( 5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 基金管理人、基

  有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》

  和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

  效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

  额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以

  后、 6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金

  ( 1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续

  人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

  份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内,就原定审议事项重新召集基

  金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含

  ( 4)上述第( 3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

  网络、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明;

  会的程序进行。 基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、

  作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓

  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截

  止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机

  ( 1) 一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以

  ( 2) 特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

  基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决

  ( 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,

  ( 4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会

  ( 2) 基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

  基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算

  小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  基金登记机构、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会

  ( 1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;

  基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能

  告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进

  仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。 仲裁

  争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自继续忠

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码: 200120)

  批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具等法律法规或中国证监会允许基

  金资产净值的 5%; 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购

  7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基

  15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本

  除上述第( 2)、( 10)、( 12)、( 13)项外, 因证券市场波动、证券发行人合并、

  例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定

  控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,

  金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,

  手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。

  基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管

  存款业务账目及核算的线.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签

  订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、

  票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不

  交易中的质押券等流通受限证券。 本基金为纯债债券型基金,仅投资流通受限证

  基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风

  比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资

  料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在

  收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

  求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证

  券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资

  基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作

  上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券

  前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理

  部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金

  托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管

  他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理

  管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,

  者违反《基金合同》约定的,应当视情况暂缓或拒绝执行,立即通知基金管理人,

  额净值, 是否根据基金管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《基金合

  金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管

  基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内,由基金管理人聘请具有从

  应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金

  管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,

  行资金支付,并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产

  ( 5)基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银

  行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、

  管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,

  0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

  金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《关于证券投资基

  ( 1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),

  ( 2)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,

  ( 1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,

  ( 2) 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而

  ( 4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),

  ( 5)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,

  ( 6)基金管理人、基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误

  定执行;如果行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,

  3、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公

  告。季度报表的编制,应于每季度终了后 15 个工作日内完成;更新的招募说明书

  在基金合同生效后每 6 个月公告一次,于截止日后的 45 日内公告。半年度报告在

  基金会计年度前 6 个月结束后的 60 日内公告;年度报告在会计年度结束后 90 日

  供基金托管人;基金托管人在 2 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通

  金托管人;基金托管人在 5 个工作日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理

  托管人在收到 15 日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在

  半年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后 20 日内

  将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后 30 日内复核,并将复核结果反

  (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10 个工作

  (三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提供

  份,保存期限为 15 年,法律法规或监管机构另有规定除外。基金托管人不得将所

  务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,

  ( 4)发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止

  1)基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立

  经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。

  E-MAIL 向账单期内有交易或期末有余额的客户发送基金交易对账单,以方便投

  基金份额持有人可以通过手机短信收到基金管理人发送的基金净值、短信对账单,

  2 关于调整网上直销基金转换、赎回转购优惠费率的公告 2017-12-22

  5 关于兴全稳泰债券型证券投资基金基金经理变更的公告 2018-01-04

  10 关于旗下部分基金将收取短期赎回费的提示性公告 2018-03-23

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